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沧州市人社局行政执法全过程记录办法
发布时间:2018-08-14 08:56:08

第一章  总  则

第一条  为推进行政执法全过程记录制度建设,规范行政执法程序,促进严格、规范、公正、文明执法,据《河北省行政执法全过程记录实施办法》,结合工作实际,制定本细则。

第二条  本制度所称行政执法,是指全人力资源和社会保障系统具有行政执法权的行政机关、法律法规授权的组织或依法受委托的组织(以下简称行政执法机关),依据人力资源和社会保障法律、法规和规章实施行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查等行政行为。

第三条  本制度所称全过程记录,是指行政执法机关及其行政执法人员通过文字、音像、信息管理系统等记录方式,对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法全过程进行跟踪记录的活动。

行政执法全过程记录包含文字记录、音像记录、信息管理系统记录等方式,可同时使用,也可分别使用。

第四条 行政执法全过程记录应坚持合法、客观、公正的原则。

行政执法机关应当加强行政执法信息化建设,在行政执法信息系统中全过程进行文字、音像记录,提高执法效率和规范化水平。

第五条 文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证有关记录、听证材料、检验鉴定结论、专家论证报告、内部审批材料、送达回证等书面记录。

文字记录方式涉及执法文书制作的,应当遵守有关执法规范的规定。

第六条  现场检查、随机抽查、调查取证、证据保全、听证、行政强制、送达等行政执法活动应当采取音像纪录的方式进行全过程记录。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式。执法人员应当按要求配备执法记录设备。

第七条 信息管理系统记录方式是通过执法机关应用的各类信息管理系统和软件,以电子数据形式,对行政执法事项的过程和结果进行记录。

第八条  行政执法机关法制机构负责对本行政区域、本系统行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。

信息中心负责全过程记录设施的建设和维护。

行政执法机构和执法人员负责本机构、人员所使用音像记录设备的维护保养,保证设施、设备的正常使用。

二章  行政处罚全过程记录

第一节  受理立案

条  通过监督检查或者收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料发现违法案源线索,经审查符合立案条件的,填写《立案审批表》(1-1),对当事人基本情况、案件来源、基本案情、核查情况及立案理由、承办人、承办机构负责人和行政执法机关负责人意见进行记录。

对违法行为终了之日起超过2年的投诉,填写《行政处罚案件处理内部审批表》(1-2),经行政执法机关负责人审批同意后,应制作《不予受理决定书》(1-3)通知投诉人。

对没有明确投诉单位或缺少基本事实证据材料的,告知投诉人补正投诉材料;对不属于本机构管辖范围的,告知投诉人向有管辖权的劳动保障监察机构或其它部门投诉。

第十条  经核查或者立案调查,发现违法行为涉嫌犯罪的或者超出管辖范围的,填写《行政处罚案件处理内部审批表》(1-2),经行政执法机关负责人审批同意后,制作《行政违法案件移送函》(1-4)。将涉嫌犯罪案件有关材料、涉案物品清单等移送公安机关或相关部门。

第二节  调查取证

第十一条  在案件核查或者立案后调查取证时,对物品或者场所进行检查的,制作《检查(勘验)笔录》(1-5),详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况,填写总页数和页码,当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

进行现场检查时,应当同时进行音像全过程记录。

第十二条  为查明案件事实,需要当事人或者有关人员在指定时间到达指定地点接受询问的,制作《调查询问通知书》(1-6),载明需要了解的事项、询问时间、询问地点、需要携带的材料、执法办案人员的姓名和联系电话。

第十三条  对当事人或者有关人员进行询问、调查的,应当制作《询问笔录》(1-7),详细记录询问时间、地点、询问(调查)人姓名和执法证件号码、被询问(调查)人情况、询问内容,填写总页数和页码,经被询问(调查)人核对无误后,被询问(调查)人、询问(调查)人分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

第十四条  在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,需要采取先行登记保存证据措施的,填写《行政处罚案件处理内部审批表》(1-2),办案机构负责人签署意见,报行政执法机关负责人批准后,制作《先行登记保存证据通知书》(1-8)。对现行登记保存的证据物品应当详细记录编号、名称、规格(型号)或者地址、单位、数量或者面积,当事人、办案人员、保管人、见证分别签名或者盖章并注明日期。

证据登记保存措施期限届满后,制作《现行登记保存证据物品处理通知书》(1-9),解除证据登记保存措施。

采取先行登记保存证据措施时,应当进行音像全过程记录。

第十五条  需要委托相关审计、鉴定等机构对案件中的专门事项进行审计、鉴定的,应当制作《审计(鉴定)委托书》(1-10),要求其提供具有法律效力的审计(鉴定)报告。

委托审计单位进行专门审计的,应当向被审计单位下达《审计(鉴定)通知书》(1-11)。

第十六条  案件调查完毕,办案人员写出《调查终结报告》(1-12),填写审批事项为“行政处罚建议”的《行政处罚案件内部审批表》(1-2)。调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

第三节  核审与决定

第十七条  执法机构将处罚建议报行政机关负责人批准后,制作《行政处罚(处理)事先告知书》(1-13),告知当事人陈述、申辩权及陈述、申辩的途径、期限。

当事人要求陈述、申辩的,应当制作《陈述、申辩笔录》(1-14),根据工作需要对陈述、申辩过程进行音像记录。

第十八条 在作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定或法律法规规章规定应当听证的,应当制作《行政处罚(处理)听证告知书》(1-15)。

当事人要求听证的,行政执法机关法制机构填写《行政处罚案件内部审批表》(1-2),报行政执法机关负责人批准,并指定听证主持人。举行听证七日前,制作《行政处罚听证通知书》(1-16),送达当事人。

第十九条  听证过程中,听证记录人员制作《听证笔录》(1-17),详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、翻译人员、案件调查人及所属行政执法机构、当事人或委托代理人的情况、听证过程,由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证应当进行全过程音像记录。

听证结束后,听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》(1-18)并签名,连同《听证笔录》(1-17)一并上报本机关负责人。

十条 对违反人力资源和社会保障法律法规的行为,根据调查、检查、陈述、听证的结果,分别作出以下处理:

(一)对情节轻微,且已改正或经调查违法事实不能成立的,撤销立案;

(二)需要依法责令改正的,下达《责令限期改正通知书》(1-19);

(三)对依法应当给予行政处罚或涉及财产清偿义务应作出行政处理决定的,下达《行政处罚(处理)决定书》(1-20);

按前款规定对案件作出处理前,执法办案人员应当填写《行政处罚案件内部审批表》,详细记录当事人、案件性质、立案时间、当事人涉嫌违法的事实、处理理由、依据和内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、办案机构复核意见或者听证主持人意见,办案机构负责人签署意见,经本部门法制机构审核后,报执法机关负责人批准。

十一条  对重大、复杂案件,或者重大违法行为给予较重处罚的案件,应当提交会议集体讨论决定,制作《案件集体讨论笔录》(1-21),对会议时间和地点、参加人员、主持人、讨论过程、讨论结果等进行详细记录,会议全体参加人员应当在记录上签名。

十二条  对于经批准的处罚决定,草拟《行政处罚(处理)决定书》(1-20),报行政机关负责人批准。决定书的内容包括:
  (一)当事人的姓名或者名称、地址等基本情况;
  (二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;
  (三)行政处罚的内容和依据;

(四)行政处罚的履行方式和期限;
  (五)不服行政处罚决定,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
  (六)作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和作出决定的日期。